浅谈岗位廉政风险防范管理
教育室 杨杰
各位领导、同志们：
按照委局讲业务活动的安排，今天我想为大家讲一下委局今年确定的一项重点工作，就是在全区建立岗位廉政风险防范管理新机制。
其实，对我来说，谈不上讲课，因为这项工作目前还处于摸索试点阶段，还不能拿出一个成熟的结果为大家分享，充其量地说，只是把自己这段时间学习到的一点知识拿出来和大家一起学习学习，所以，在我讲的时候，有什么不妥之处，恳请各位指正。
首先，我们来了解一些相关概念：
1、什么是岗位？岗位是随事定的，也就是我们常说的因事设岗。 岗位是组织要求个体完成的一项或多项责任以及为此赋予个体的权力的总和。
2、什么是廉政风险？廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。或者是：实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。这里我们必须紧紧把握三个要素：廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。 廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。查找廉政风险点不能脱离于工作实际。 廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
3、什么是风险管理？风险管理是指如何在一个肯定有风险的环境里把风险减至最低的管理过程。当中包括了对风险的量度、评估和应变策略。理想的风险管理，是一连串排好优先次序的过程，使当中的可以引致最大损失及最可能发生的事情优先处理、而相对风险较低的事情则押后处理。
(了解完上面几个概念后，下面就建立岗位廉政风险防范管理工作与大家共同来学习探讨。)
一、廉政风险防范管理涉及的主要风险种类
主要为因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想认识风险、制度机制风险、岗位职责风险三类。
（1）、思想认识风险的主要表现为：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私等。
（2）、制度机制风险的主要表现为：未能根据改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
（3）、岗位职责风险的主要表现为：不履行“一岗双责”，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
二、防范廉政风险应把握的原则
（一）防范思想认识风险应把握的原则
思想认识风险是三类廉政风险当中最难把握的，特别是对风险点的查找容易流于形式，防范措施不够明确。思想认识风险主要体现在思想认识和作风两个方面，一个是内因，一个是外在形式。因此，确保防范思想认识风险的有效性应把握的原则如下：(1)保量原则。开展的思想道德建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。（事实上，很多基层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有教育计划、不能定期开展等，我们的检查工作也停留于收取信息或总结，一定程度上造成了思想教育的主阵地丢失，这也就带来了思想认识风险。保量原则就是要想办法落实思想道德建设、作风建设经常化、制度化的要求。）(2)保质原则。防范思想认识风险在内容上应该带有明显的行业特点和单位特色，（比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强平时的谈心活动、人文关怀等工作）。
（二）、防范制度机制风险应把握的原则
现有的制度机制是随着社会主义建设逐步完善起来的，特别是改革开放以来随着市场经济的发展变化很大，有以宪法为基础的法律法规，有以党章为核心的党内条例，有以推动经济社会发展为目标的政策体系。依然存在制度机制风险的原因就在于我们没有完全将这些制度机制内化为单位内部的规范工作流程，造成了对权力运行监督的缺失，制度机制没有能够有效地落实。确保防范制度机制风险的有效性就体现在，依据单位职能，找出权力运行的各个环节上未能很好落实各项制度机制的情况，把握好以下原则实施防范：(1)具体化原则。就是要将规定具体化为操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。(2)程序化原则。就是要将职能实现程序化为工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化成果。(3)职能化原则。就是要将对制度机制风险的防范与单位工作实际很好地结合起来，大体上按照单位所担负的业务工作任务来确定以上两条原则适用的范围，提高防范工作的针对性。此外，还要关注人事制度、财务制度等内部管理工作的流程。
（三）、防范岗位职责风险应把握的原则
防范岗位职责风险实际上是对防范思想认识风险、制度机制风险的重要深化。一方面，思想认识风险会体现在个人对岗位职责的实现上，当对个人权力失去监控时，思想认识风险引发腐败行为的可能性就会增强；另一方面，制度机制风险存在于权力运行各个环节所对应的岗位上，当对制度机制风险的防范尚不能达到理想效果时，防范岗位职责风险就成为有效遏制发生腐败行为可能性的最后保证。因此，确保防范岗位职责风险的有效性就体现在明确涉及人财物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及避免存在缺乏对岗位行为有效监督的现象等方面，应把握的原则如下：（1)分解疏散原则。就是依据防范制度机制风险的要求，对涉及到的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤，（举例：如委局新实行的机关财务制度要求同志经手的支出必须先经分管领导签字审核后，才能由主管日常工作的领导审批，就是对权力进行疏散）。一般来说，防范制度机制风险和防范岗位职责风险要结合起来通盘考虑。(2)公开透明原则。就是强化监督和复核程序，去除岗位权力运行的监控盲点。
三、如何开展评估、查找岗位廉政风险工作
（一）、查找廉政风险的方法、程序和重点领域
1、查找廉政风险的方法
顺推法：从梳理行政管理事项、审批程序、公共服务程序等方面人手，查找廉政风险点。
逆推法：从综合分析信访件、举报电话、举报邮件、投诉、审计报告等入手，分析原因查找廉政风险点。
2、查找廉政风险的程序
（1）针对岗位，工作人员对照岗位职责、执行制度的实际，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，认真查找并分析评估自身在思想认识、岗位职责方面存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，报所在科室和分管领导审核。
（2）针对科室，科室对照岗位职责等，分别查找科室干部在思想认识、岗位职责方面存在的廉政风险和科室在工作流程方面存在的廉政风险。重点查找并分析评估人、财、物管理和行政审批、行政执法等重要岗位存在的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，报单位领导班子会议审核。
（3）针对单位，单位对照岗位职责等，分别查找领导干部及领导班子在思想认识、岗位职责方面存在的廉政风险和单位在制度机制、外部环境方面存在的廉政风险。结合单位和行业特点，重点查找并分析评估在“三重一大”等方面容易产生腐败行为的廉政风险，提出防范控制风险的具体措施和办法，经集体研究后报区纪委审核。
3、查找廉政风险的重点领域和环节
重点抓好政府采购、政府投资项目招投标、民生等领域的重要部门和重要环节；突出抓好拥有行政管理、行政审批、行政执法及人、财、物管理等业务处置权和具有自由裁量权的关键岗位。
（二）、如何查找和确认风险点
风险点是以后制定防范措施的依据，风险点能否找准直接决定了廉政风险防范管理工作整套体系的有效性，查找风险点的重要性不言而喻。查找风险点首先要把握好廉政风险的三个要素，即危害廉政的、可描述的和可防范的。具体办法是：
一是查找风险点的依据。总的来说，查找风险点的依据就是紧紧围绕本单位的工作实际，运用防范三类风险应把握的不同原则逐一分析，所找到的风险点一定是反映到工作中，做的不好或是没有做到的。(1)对于思想认识风险点的查找，主要依据本单位开展思想道德建设和作风建设的具体情况。适用保量原则和保质原则(2)对于制度机制风险点的查找，主要依据本单位承担的业务工作，重点是涉及人财物管理、行政审批、行政执法、重大工程招投标等方面的情况。此外，还要兼顾财务管理等部门内部控制措施的落实情况，适用具体化、程序化和职能化等三项原则。(3)对于岗位职责风险点的查找，主要依据上述两类风险点的查找情况，适用分解疏散原则和公开透明原则。
二是查找风险点的标准。这里提到的查找风险点的标准实际上是风险点的初步检验标准，一般是在分析、查找风险点的同时就需要一并考虑的三个问题，缺一不可。(1)是否符合有效性原理，即是否符合防范三类廉政风险应把握的原则。(2)是否可制定相应的预防措施，如果难以制定可行的预防措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”，需要进一步分解确认。(3)是否可考核预防措施的执行情况，这是对标准2的再次确认，如果不可考核，则说明对应风险点的预防措施无效，问题可能出现在风险点没有找准。
三是查找风险点的步骤。(1)开展廉政风险教育，使一般干部掌握查找风险点应把握的原则和方法。(2)研究制定查找风险点的指导范围，采取自己找、群众帮、领导提、组织审的方式广泛开展查找风险点的工作。(3)公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别表的初定方案。(4)各部门、单位及时将风险点梳理汇总，统一上报区纪委，最后形成全区岗位廉政风险点汇编目录。
四是风险点的等级划分。根据行使权力大小、与人民群众生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将各岗位廉政风险分为高、中、低三个类别，其中高风险岗位设定为：与经济发展和人民群众生产生活密切相关的权力相对集中的岗位；具有行政审批权和执法权，且直接面向百姓服务的岗位；涉及整个单位的廉政风险等级的岗位。中等风险岗位设定为：具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务职能的岗位和从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位。其它岗位设定为低风险岗位。
(应注意的问题:(1)避免概念化。一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与行政工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。(2)避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来，这也决定了开展风险防范工作的效率；二是区分勤政风险和廉政风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。(3)避免形式化。一是力戒拿来主义；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性地工作，需要花一些时间和精力来完成。)
（从前面所讲的内容，我们了解了岗位廉政风险的基本概念、风险种类、防范风险应把握的原则和该如何评估、查找风险点等内容，下面我们再继续看一下在工作实施执行阶段应该采取什么具体措施。）
四、开展岗位廉政风险防范管理工作执行阶段具体措施
这里我们把整个执行阶段细分为四个层面来看下：分别是前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法和完善考核制度。
（一）、前期预防措施
廉政风险防范管理的前期预防措施是按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的思想认识风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。
1、思想认识风险的预防措施
防范思想认识风险要以廉政教育、谈心活动、人文关怀为主要措施。
（1）廉政教育：可以采取举办培训班、报告会、廉政党课、专题研讨、廉政展览、警示教育等多种形式。（2）谈心活动：通过谈心活动，加强党员干部之间的思想交流，及时掌握党员干部的思想动态，帮助党员干部解决思想困惑。可以采取集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等形式。（3）人文关怀：坚持以人为本，注重从精神生活上关心、爱护、帮助党员干部，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解党员干部的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。可组织内容丰富的文化、体育活动，如举办读书会，业务知识、廉政知识竞赛，开展棋牌、球类等体育比赛。
2、制度机制风险的预防措施
防范制度机制风险要以听证质询、办事公开、权力制衡为主要措施。
（1）听证质询。在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问题。（2）办事公开。要严格按照国务院《政府信息公开条例》、省、市和我区政府信息公开有关文件，积极推进党务、政务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。（3）权力制衡。通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。重点是严格落实 “三重一大”等各项规章制度。根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约。对掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员定期轮岗。针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施，缩小和规范自由裁量权。
3、岗位职责风险的预防措施
防范岗位职责风险要以公开承诺、述职述廉、民主测评为主要措施。
（1）公开承诺。指党员干部结合本职工作按照廉政风险防范管理中有关岗位职责的要求，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。主要内容包括：认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正，依法高效办事。认真履行“一岗双责”，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定。按照中央和区、市要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设。严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时服务的规定。自觉主动地接受社会各界监督。（2）述职述廉。（3）民主测评。
（二）中期监控机制
廉政风险防范管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、上级检查等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。
1、信息监测。是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其党员干部在思想认识风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。
信息监测的主要方式包括：（1）利用述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足。（2）利用民主生活会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题。（3）利用信访举报、行政投诉、政风行风热线等手段及舆论监督的方式，了解群众举报、社会反映的问题。（4）纪检监察组织根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题。（5）根据网络监控信息，掌握党员干部使用网络的不良行为。
2、定期自查。各单位、各部门每半年开展一次自查。
自查主要针对以下内容：（1）风险防范措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果。（2）党员干部廉洁自律、履职尽责情况。（3）制度机制中的薄弱环节。
3、上级检查。选择重点单位开展检查工作，检查的内容主要是各单位、各部门落实风险防范措施的情况
上级检查的主要方式包括：（1）明查暗访。发挥区级党风廉政监督员和特约监察员的作用，选择重点单位，对风险防范措施落实情况进行明查暗访。（2）专项检查。针对重点单位在重要事项方面采取的风险防范措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防范措施，开展专项检查。
（三）、后期处置办法
廉政风险防范管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照干部管理权限，由相应的廉政风险防范管理工作领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题演化发展成违纪违法行为。
（四）完善岗位廉政风险防范管理考核制度
通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式，对岗位廉政风险防范各项制度措施的落实情况进行考核。实行分级管理、分级负责，考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。
谢谢大家！
